(SB-22) ATI UPLOAD SYSTEM

配合中央結算系統的Stock Account Transfer Batch File 功能

有關:中央結算公司提供之‘ATI’

各位同業應該收到中央結算公司之CirNo.109/96通告(日期為6 June 1996)內容有關“Account Transfer Instruction (ATI) Batch File Transfer．”該通告是公佈於1996年8月初，貴公司將可利用上述功能，將應該轉倉的股票整批轉入適當的戶口內，而不必逐一以人手，在終端機以SAIA輸入轉倉指示．

貴公司切勿忽視這功能改進，那是中央公司內系統設計人員的努力成果，目的是協助貴公司以最少人手完成轉倉工作，而這項工作是交易所的要求，亦是証監所關注的工作步驟，作用是避免貴公司誤將“甲”客的存貨，用在“乙‘客的交收，那是非常嚴重的犯例行為．當局亦不會接受貴公司以人手不足作為藉口．

使用ATI Batch File Transfer 之要注意此甚麼?

一．向中央公司申請使用磁片(填寫通告編號 109/06 中之表格)

二．每天將要轉倉之數量，準備好後，以檔案方式整批經中央系統終端機完成轉倉指示．(這是本公司系統之主要功能)

為了方便貴公司更有效率地利用中央公司提供的服務，我們提供了名為“CCASS ATI UPLOAD GENERATOR”即ATI轉倉系統．可以在貴公司後勤系統，將到期交收的數據，自動做成檔案，祗要將此檔案經中央結算系統終端機，即可整批一次完成ATI的工作．(以下是ATI系統其中一項畫面.)

訂價連上門按裝及使用訓練．

致: 各POP系統用戶

有關聯交所及証監之聯合通告:COM/SL/L114-98

各會員該知道貴公司之交收戶口,即‘01’戶口,祇可以存放待交收之股票,此戶口亦是中央公司交于貴公司股票的地方, 貴公司不能因為人手不足為理由,任由股票存放在 ‘01’戶口,因為此舉會產生‘動用了他人股票作交收的後果’,這是非常嚴重的罪行. 當然沒有人會故意犯此罪,但疏忽而讓股票存留在‘01’戶口,就有可能被檢舉了.

貴公司採用了本公司的ATI系統,即可以由電腦每天為您處理撥倉的工作,快而準.

採用ATI系統,貴公司要先向中央公司申請ATI BATCH FILE UPLOAD的功能,是項申請,是免費的,貴公司會獲得專用密碼,經UPGRADE貴公司的CCASS系統,即可將ATI系統產生的BATCH FILE檔案,UPLOAD到中央系統,由大電腦一口氣完成撥倉的工作.

為了及時將股票交出,ATI會檢查客戶存貨,將有貨者撥入‘01’戶口,而撥動是在T+1進行,以便中央公司系統在T+1晚上7:30左右進行自動撥倉,在T+2早上即可配合交收了. 有貨交收,當然可以即時收到貨款了. 收錢最緊要, 不是很好的理由嗎 ?

因為ATI系統會在中央公司的‘01’戶口收到股票後才能發出撥倉指示,將收取的股票撥入所屬類別客戶的戶口,(例如現金客為‘03’戶口,當‘01’戶口有貨是屬於現金客的話,系統就會發出由‘01’撥數到‘03’戶口的指示).

我們強調“ATI系統會在中央公司的‘01’戶口收到股票後才能發出撥倉指示”, 是希望用戶明白系統在甚麼時侯才知道收到(可能未齊數)股票,才可以進行撥倉? 在T+2嗎? 用人手在終端機遂一查閱當然沒有問題, 但要自動化由電腦處理就不得不依靠DOWN LOAD FILE了,那就是T+2的晚上, 因此, 系統查閱收貨後編製ATI BATCH UPLOAD FILE 是在T+3上午進行,隨即可以UPLOAD到中央系統. 在中央公司的記帳工作上,都是記在T+3當天. 因為
通告¹:COM/SL/L114-98提及的‘SHOULD BE DEPOSITED WITHIN ONE BUSINESS DAY’在此情況下應理解為24小時內,否則以目前科技,有實踐上之困難.另一處理是不理會是否有貨,在T+2將‘01’撥回的指示,送到中央系統.

注1:此項理解,未經証監或聯會証實,純屬技術層面去解釋,另措辭上未有用WITHIN SAME BUSINESS DAY,估計官方已作此考慮矣

ATI系統已考慮到‘INVESTOR PARTICIPANTS A/C’及‘STOCK SEGREGATED A/C WITH STATEMENT SERVICE’ 對公司的影響, 會在收貨而不足分配情況下,優先將股票撥到上述戶口,然後再分配到其餘有關戶口. 而且ATI在撥倉時會檢查撥出客戶是否有存貨,缺貨時會在撥貨報告上標明Insufficient for settlement字樣,方便貴公司跟進交收,收到實物時,可即日存入中央系統的‘01’戶口,在另一天的ATI過程,會自動調節要撥動的數量,因為每天作數量評估,此舉在人手處理後仍可由ATI正常調撥,用戶祇要確保每天收取的DAILY STOCK BALANCE REPORT正確無誤即可,人手處理可以作為特殊應變揩施, 做到符合上述要求, 不是輕而易舉嗎?

注意: 使用上述系統,必須為本公司SB系統使用者,因本系統會比較SB之存倉及CCASS之存貨,才能產生ATI UPLOAD FILE.